近年来，在国家科技强国战略指引下，各大高校申请专利的数量都有飞跃式提升，但大部分高校仍存在专利重量不重质、专利保护力度不够等问题[1]。通过对高校专利数据进行全方位、科学性的评估分析，不仅可以掌握高校在专利发展上存在的不足，还对高校在制定科学管理政策上有一定的指导意义。笔者以东南5 省（广东、广西、福建、浙江、江苏）中具有代表性的25 所高校的专利申请、授权、转让以及实施等数据为分析基础，构建了一个多元数据融合的专利竞争力评价体系，来研究这5 省高校2009 年—2018 年10 年间的专利竞争力水平的发展，从大数据的角度揭示了东南地区高校的专利竞争力发展梯次。

1 专利竞争力评价指标体系

国外学者对专利的研究较早，主要有以下几方面：Wagner 提出用一个简单、统一的量化标准来表征专利申请文件的质量，即专利质量指数（The Patent Quality Index，PQI）[2]。Griliches 提出了授权专利平均质量的概念，并利用专利授权率间接反映一个国家授权专利的平均水平[3]。Graf 认为，专利质量是指在什么程度上符合法定可专利客体、新颖性、创造性、实用性等条件[4]。Lanjouw 利用1980 年—1993 年间美国制造业公司的专利数据分析了专利/ 研发比下降的决定因素[5]。IPIQ Global 公司自1992 年开始对外发布专利记分卡（Patent Scorecard）[6]。美国Ocean Tomo 公司和美国证券交易所于2006 年9 月联合发布了OT300 专利指数，该指数用于对公司技术创新的价值进行预测[7]。专利实力记分卡（Patent Power Scorecard）由 《IEEE SPECTRUM》 杂志自2007 年开始每年发布一次，与OT300专利指数的指标设计不同，专利实力记分卡更注重对公司技术实力的评价，因而在指标设计上更偏重专利的技术价值体现[8]。

专利竞争力最早是从企业的竞争力中引申而来，2005 年，张伟波在分析中国制药企业的致命弱点时，率先提出了专利竞争力的概念，用来表示一家企业在其拥有专利的数量和质量方面与其他企业比较而体现出的综合能力，后逐渐被多方学者认可，目前已有许多文献报道使用了这种说法[9]。雒园园还对国内专利竞争力评价体系的现状和问题进行了研究[10]。专利竞争力与专利质量的内容重合，但由于专利质量一词的含义比较复杂，使用范围太广，可以用在专业的评价上，也可以作为平时的口头用语使用，并不具有专门的意义，朱雪忠等[11]提出从竞争力的视角来界定专利质量，故笔者以专利竞争力一词来特指一个主体下面的所有专利在竞争中所展现的优势和价值。

目前，采用专利竞争力来测度几个主体间拥有专利的综合能力，其测度所依据的指标和评价体系与2004 年国知局发布的专利评价指标体系大致相同[12]，均涉及发明专利申请量、发明专利授权量、专利实施率、N 年存活率等指标，例如朱雪忠等人从专利的法律效力、技术质量和经济效益等多个方面来评估专利的竞争力。于丽艳通过BP 神经网络模型构建评价指标体系[13]。黎薇使用层次分析法评价企业专利竞争力[14]。卞志昕则使用模糊分析法构造专利竞争力模型[15]。唐恒从专利数量、专利质量以及专利绩效3 个维度定量分析中国高校专利竞争能力。林甫主要从产业投入、产出、技术水平及其进展、环境、市场控制力、发展态势等6 方面来构建面向产业竞争力评价的专利指标体系[16]，其评价体系考虑的方面虽然全面，但部分数据的获得太难，实施起来不太现实。万小丽等将高校专利竞争力分为专利现实竞争力和专利潜在竞争力两个维度[17]，从专利数量、专利质量、研发潜力、专利增长趋势4 个二级指标来构建评价指标体系，并使用该评价体系对985 高校的专利竞争力进行了评估，得出37 所985 高校的专利竞争力排名。郑美玉利用Innography 数据库的专利分析优势[18]，选取了特色的专利强度指标对10 所农林类高校进行了专利竞争力评估和排名。

2 高校专利竞争力评价指标体系

2.1 评价指标选取

笔者在万小丽提出的专利竞争力评价指标体系上做出进一步改进，将专利现实竞争力和专利潜在竞争力两个改为了更加明确的专利数量、专利价值、专利维护能力、专利研发潜力4 个维度，增加了其欠缺的专利维护能力方面的指标，以及Innography 独具特色的专利强度指标，最终建立的评价体系如表1 所示。

其中，专利数量维度从数量累积来展现高校的整体研发实力，主要考虑高校专利申请量及其发明专利的授权量，具体包括专利总量、发明专利申请量、以及发明专利授权量3 个指标。